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　　起原：券业专家

　　高管“团灭”！金石期货申报失败

　　曾因“外乡调岗”激励争议的金石期货，刚刚被中基协驳回申报。包括董事长、总司理在内的四位主要高管，也同期被罚。

　　驳回申报

　　日前，中国期货业协会官网更新发布了两则自律信息，均波及老牌机构金石期货有限公司（简称：金石期货）。

　　本年11月5日，中期协作念出《对于对金石期货有限公司作出次序惩责的决定》（中期协字〔2024〕154号），认定金石期货在公司处置、里面为止方面存在残障。经第六届理事会次序贬责专科委员会决定，给予金石期货“教授”的次序惩责。

　　后来，金石期货抗争这一次序惩责，淡薄书面申报央求。

　　12月24日，中期协第六届理事会法律与申报专科委员会审议决定：原决定认定事实明晰，适用依据正确，门径得当，决定给予守护。这也意味着，中期协对金石期货的“教授”告成。

　　寥寥数语，让专家颇为兴趣：金石期货究竟犯了啥事，为何会抗争贬责？

　　多项违法

　　据新疆证监局统计，辖区现存两家期货机构总部，12家期货分公司和4家期货交易部。其中，金石期货及下辖的1家分公司和3家交易部，占据卓绝贫乏的位置。

　　自有记载以来，新疆证监局未尝对期货机构有过监管处罚。然则，金石期货创始了多个“第一”。

　　2023年12月，新疆证监局对上海恒词企业商讨管制结伴企业（有限结伴）（简称：上海恒词）、盐城懒散企业管制中心（有限结伴）（简称：盐城懒散）、湖州弘发股权投资结伴企业（有限结伴）（简称：湖州弘发）、江苏予菊企业管制商讨有限公司（简称：江苏予菊）、青岛双建企业管制商讨有限公司（简称：青岛双建）和青岛君嘉企业管制商讨有限公司（简称：青岛君嘉）采纳责令改正的监管阵势，原因所以上机构在2022年6月金石期货股权转让流程中，存在“使用欠债资金投资入股”的违法情形。

　　如今，以上鞭策所握股份险些齐是冻结气象。而四肢被投资方的金石期货，似乎并莫得因此受到公开处罚。

　　本年7月12日，新疆证监局点名金石期货存在违背《期货公司监督管制主义》的六项违法：一是未准确识别关联方，2023年年度讲述中关联方表露不准确。二是2023年年度讲述中未表露与控股鞭策之间发生的办公用房租出等关联交往。三是公司蓄意管制主要负责东说念主、首席风险官、财务负责东说念主未在2023年年度讲述中签署阐发主张。四是未采纳灵验阵势核查高管东说念主员兼职行为，且在核查出高管东说念主员兼职后，未实时讲述高管东说念主员兼职情况。五口角特等情况下由副总司理代实际分支机构负责东说念主责任。六是信息时间系统安全管制轨制不完善、奉行不到位。

　　因金石期货里面为止和合规管制存在残障，新疆证监局对其采纳出具警示函的监管阵势，并计入成本市集诚信档案。条款其慎重吸取教悔，按摄影干法律法令条款，握续强化公司处置，健全内控机制，加强风险合规管制，限期30日内提交书面整改讲述。

　　对照来看，这份监管函中提到的内控合规问题，与中期协的次序贬责相应。

　　然则，这还仅仅运转。

　　高管罚单

　　时隔数月，新疆证监局在12月20日连发四份监管函，对金石期货负有包袱的四名高管“追罚”。

　　新疆证监局认定：吕廷华四肢董事长、法定代表东说念主，郭小琪四肢时任总司理，对公司上述行为负有管制包袱；叶丽四肢首席风险官，对上述六项违法行为负有包袱；屠蕴莹四肢财务负责东说念主，对前三项违法负有包袱。为此，新疆证监局对四位高管诀别采纳出具警示函的监督管制阵势，并记入证券期货市集诚信档案。

　　中期协信息透露，金石期货仅有111名从业东说念主员。除10家分支机构负责东说念主外，高管团队仅见六名成员，本次“折了一泰半”。吕廷华在2023年12月27日任金石期货董事长。叶丽女士在2017年12月27日出任首席信息官；屠蕴莹女士在2020年4月29日出任财务负责东说念主。现在在位的还有曹春玲、彭城和邵晓焱三名副总司理。而监管点名的时任总司理郭小琪，已“不知去处”。

　　出乎预念念的是，工商信息透露，郭小琪已经金石期货总司理（！）。专家对这位高管的“缺位”并不料外，但不知为何于今莫得变更。

　　在金石期货官网，惟一出现的摊派高管为邵晓焱女士，自2022年6月起任资管业务风控负责东说念主。如若金石期货以里面训诫神气选拔新任总司理，这位高管可能是刚劲的实力派选手。

　　虽然，不论由谁执掌金石期货，齐需要擢升内控合规水平，幸免一再犯错。

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